澳门威尼克斯人官方网站体系审核ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表-2021-表单模板序号内容标准条款检查内容和方法ISO9001- 2015ISO14001-2015ISO45001:20181理解组织及其环境4.14.14.11、询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？ 2、如何对质量、环境和安全管理产生影响？ 3、对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解员工及相关方需求和期望4.24.24.21、询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？ 2、员工和相关方分别有哪些要求？ 3、对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.34.34.31、查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？ 2、是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？ 3、针对质量管理体系是否存在不适用的条款？ 4、若有是否说明理由？ 5、是否合理？4管理体系及其过程4.44.44.41、查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？ 2、管理体系所需的过程包括哪些？ 3、是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？ 4、是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.15.15.11、询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2

　　1、询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针5.25.25.21、检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。2、询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.35.35.31、查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？ 2、职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 3、询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9员工协商和参与

　　5.41、询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？ 2、询问员工代表协商和参与的内容？10应对风险和机遇的措施总则6.1.16.1.16.1.11、询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？ 2、应对风险和机遇的措施包括哪些？ 3、如何整合并实施这些措施？ 4、如何评价这些措施的有效性？11环境因素6.1.21、查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？ 2、重要环境因素的评价准则是否有文件化？ 3、重要环境因素的评价是否合理？12危险源辨识、风险评价

　　6.1.21、查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？ 2、是否对危险源进行风险评价？ 3、风险评价是否充分？ 4、是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务6.1.36.1.31、了解合规义务的获取渠道； 2、查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？ 3、抽查发放记录； 4、询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。14措施的策划6.1.26.1.46.1.41、询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？ 2、确认控制措施的合理性。15目标及其实现的策划6.26.26.21、询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？2、目标覆盖了哪些部门和职能？ 3、询问负责人，如何实现部门的目标？ 4、如何对目标进行监视和测量？ 5、查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？16变更的策划6.3

　　1、询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？ 2、当发生更改时如何进行策划和实施？ 3、考虑哪些相关影响因素？17资源总则7.1.17.17.11、询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？ 2、现有的资源有哪些约束？ 3、可能需要外部提供的资源有哪些？18人员7.1.2

　　1、询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？ 2、查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？ 3、如何得到这些人员？ 4、提供的人员是否满足需求？19基础设施7.1.3

　　1、询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？ 2、查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？ 3、尤其检查特种设备管理情况。20过程运行环境7.1.4

　　1、实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？ 2、是否满足过程运行的需要？21监视和测量资源7.1.5

　　1、询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？ 2、是否满足监视和测量的需求？ 3、查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等澳门威尼克斯人，确认有溯源要求的测量设备有哪些？ 4、是否按计划实施校准和检验？ 5、查看相关的校准或检定报告。 6、现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？ 7、测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？22知识7.1.6

　　1、询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？ 2、这些知识如何获得？ 3、如何应用？ 4、是否得到保持和更新？23能力7.27.27.21、询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？ 2、如何评价其控制下的人员具备所需的能力？ 3、是否建立员工绩效考核制度并实施？ 4、为获取所需能力采取了哪些措施？ 5、查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。24意识7.37.37.31、抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？2、是否清楚自己部门管理目标？ 3、是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？25信息交流7.47.47.41、询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？ 2、沟通的内容包括哪些？ 3、沟通的内容是否完整？ 4、沟通是否及时？26形成文件的信息总则7.5.17.5.17.5.11、查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？2、是否满足标准和公司体系运行的要求？27创建和更新7.5.27.5.27.5.21、询问负责人，了解体系文件是如何识别的？ 2、文件的形式有哪些？ 3、评审和批准的流程如何？ 4、检查相关文件评审记录。28形成文件的信息的控制7.5.37.5.37.5.31、询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？ 2、实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？ 3、是否存在泄密情况？记录是否有涂改？29运行策划和控制8.18.18.1.1/8.1.21、询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？ 2、如何对风险和机遇进行控制？ 3、是否有按照策划的要求实施？30产品和服务的要求8.28.18.1.1/8.1.21、询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？ 2、哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？ 3、确定的产品（服务）要求包括哪些？ 4、是否考虑了适当的合规义务要求？ 5、抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？ 6、合同的变更时是如何处理的？31产品和服务的设计和开发8.38.18.1.1/8.1.21、询问负责人，设计开发的过程如何？ 2、各阶段的输出包括哪些？ 3、抽查设计开发的相关记录，确认设计开发是否按流程实施？4、如果不适用则审核其合理性。 5、是否考虑了生命周期的观点，提出了哪些环境要求？32外部提供过程、产品和服务的控制8.48.18.1.1/8.1.2/8.1.41、询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包括哪些？ 2、对这些外部供方分别如何控制？ 3、是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？ 4、抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？5、如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求？ 6、如何对其进行控制？33生产和服务提供的控制8.5.18.18.1.1/8.1.21澳门威尼克斯人、查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？ 2、人员资格是否满足要求？ 3、设备运作是否正常？ 4、设备是否得到维护和保养？ 5、工作环境是否符合要求？6、对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？ 7、采取了哪些措施节约材料和能源？ 8、环境治理设施包括哪些？ 9、运行是否正常？ 10、污染物排放和控制是否符合要求？ 11、查危险废弃物回收处理的转移清单。12、对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？ 13、提供了哪些个人防护资源？ 14、人员是否正确佩戴个人防护用品？ 15、危险源控制的效果如何？34标识和可追溯性8.5.2

　　1、产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？ 2、如何实现追溯？35顾客或外部供方的财产8.5.3

　　1、交付前是否经过自检？ 2、交付后的活动有哪些？ 3、是否按合同要求提供售后服务？38更改控制8.5.68.18.1.31、生产服务过程是否发生变更？ 2、变更是否已经得到授权？39产品和服务的放行8.6

　　1、询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？ 2、查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？ 3、检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？ 4、放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？40不合格输出的控制8.7

　　1、询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？ 2、在什么情况下使用？ 3、检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？41应急准备和响应8.28.21、询问负责人，识别的紧急情况有哪些？ 2、建立了哪些应急预案？ 3、是否充分？ 4、现场观察，确认进行了哪些应急准备？ 5、配备了哪些应急资源？ 6、检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？ 7、应急预案是否得到及时评价和更新？ 8、询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？42监视、测量、分析和评价总则9.1.19.1.19.1.11、询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？ 2、是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标澳门威尼克斯人、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？43顾客满意9.1.2

　　1、询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？ 2、抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？ 3、调查结果如何？ 4、顾客满意信息有哪些？ 5、是否对这些信息进行了分析和评价？ 6、哪些改进机会？44合规性评价9.1.29.1.21、询问负责人，是否参与了合规性评价？ 2、检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？ 3、评价结果如何？ 4、是否有不合规项？ 5、是否采取必要的纠正措施？45分析与评价9.1.3

　　1、询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？ 2、评价的内容包括哪些？ 3、是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？ 4、评价的结果如何？46内部审核9.29.29.21、检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？ 2、策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？ 3、公正性是否受影响？ 4、不符合是否得到及时的纠正？ 5、采取的纠正措施是否有效？47管理评审9.39.39.31、检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？ 2、输入内容是否充分？ 3、提出了哪些改进措施？ 4、是否得到贯彻执行？48改进总则10.110.110.11、询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？49不合格和纠正措施10.210.210.21、询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？ 2、若有，采取了哪些纠正和纠正措施？ 3、检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？ 4、是否对措施的有效性进行了验证？ 5、对有效的措施是如何处理的？50持续改进10.310.310.31、询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 2、采取了哪些措施

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